المقدمة

وُضعت هذه الدورة تحديداً لتلبية حاجة الموظفين المرتبطين بأداء وظيفة المطابقة والالتزام، . لقد طُوّرت هذه المادة لاكتساب المعارف والمعلومات اللازمة فيما يتصل بوظيفة الالتزام وذلك ضمن إطار أعمال الأوراق المالية، يحصل المتدرب على حقيبة علمية - البرنامج معتمد من المؤسسة العامة للتدريب التقني والمهني

الأهداف

تهدف الدورة التدريبية إلى:
تعريف المشاركين بمفهوم الالتزام وقواعده وعلاقة ادارة الالتزام بالإدارات الأخرى، ودور الحوكمة فى ضبط عملية الالتزام داخل المؤسسات، بالإضافة إلى تأهيل المشاركين للتعامل مع عمليات غسل الأموال وفهم مخاطرها وعقوباتها.

المحاور

• محاور الدورة:

مخاطر عدم الالتزام ومبادئ لجنة بازل للالتزام بالأنظمة.
تحديد وقياس وتقييم ومتابعة مخاطر عدم الالتزام.
قواعد عناصر سياسة الالتزام .
علاقة إدارة الالتزام بإدارة المراجعة وإدارة المخاطر.
مسئوليات مجلس الإدارة بشأن الالتزام.
البيئة الرقابية ودور الجهات التنظيمية.
مفهوم ومراحل عمليات غسل الأموال ومخاطرها تجريمها وعقوبتها.
تعريف الإرهاب وتمويله ومخاطره، وطرق اكتشاف الارهاب.
مؤشرات الاشتباه فى عمليات غسل الأموال وكيفية التعامل معها وفقا لسياسة الإبلاغ.
مفهوم حوكمة الشركات وأهدافها ومبادئها.
الإطار النظري العام لحوكمة الشركات وأطراف العلاقة فيها.
الفرق بين مفاهيم حوكمة الشركات وإدارة المخاطر وإدارة الالتزام.
آليات تفعيل الحوكمة المؤسسية.

الفئة المستهدفة

• الاشخاص المسجلون او المراد تسجيلهم لدى الهئية الذين لهم صلة بوظائف المطابقة والالتزام ومكافحة غسل الاموال و مكافحة تمويل الارهاب لدى الاشخاص المرخص لهم
• 
  موظفي الاشخاص المرخص لهم من غير الوظائف ذات الصلة بالمطابقة والالتزام ومكافحة غسيل الاموال و مكافحة تمويل الارهاب
• 
  الافراد المستقلون الراغبون في تطوير قدراتهم في مجال اعمال الاوراق المالية بشرط ان يكون الفرد سعوديا و حاصلا على شهادة الثانوية كحد ادنى